如意集團(tuán)1月4日公告，收到中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。山東證監(jiān)局認(rèn)定公司信披違法違規(guī)，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)處罰1205萬元。對(duì)時(shí)任實(shí)控人邱亞夫。時(shí)任總會(huì)計(jì)師張義英，時(shí)任董事、總經(jīng)理杜元姝分別采取10年、5年和3年市場禁入措施。
其中，擬對(duì)如意集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款。對(duì)公司實(shí)控人、邱亞夫給予警告，并處以350萬元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款150萬元，作為實(shí)際控制人罰款200萬元。對(duì)時(shí)任總會(huì)計(jì)師張義英給予警告，并處以90萬元罰款。對(duì)時(shí)任董事、總經(jīng)理杜元姝給予警告，并處以80萬元罰款。對(duì)時(shí)任董事蘇曉給予警告，并處以65萬元罰款。對(duì)時(shí)任董秘、副總經(jīng)理徐長瑞給予警告，并處以60萬元罰款。對(duì)時(shí)任獨(dú)董黃利群、李井新給予警告，并分別處以55萬元罰款。對(duì)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席李艷寶、時(shí)任監(jiān)事楊成、時(shí)任副總經(jīng)理胡駿華、時(shí)任副總經(jīng)理王科林、時(shí)任獨(dú)董盧浩然給予警告，并分別處以50萬元罰款。
經(jīng)查明，涉案期間，山東如意科技集團(tuán)有限公司(簡稱如意科技)為如意集團(tuán)控股股東；邱亞夫?yàn)槿缫饧瘓F(tuán)和如意科技實(shí)際控制人、董事長，為山東如意時(shí)尚科技發(fā)展有限公司(以下簡稱如意時(shí)尚)實(shí)際控制人。根據(jù)規(guī)定，如意科技、如意時(shí)尚是如意集團(tuán)的關(guān)聯(lián)人。
2019年1月至6月，如意集團(tuán)通過虛構(gòu)與裕龍集團(tuán)有限公司、青島裕龍東雍國際物流有限公司及張家港保稅區(qū)晟暉廣和毛棉有限公司采購業(yè)務(wù)并向上述三家公司預(yù)付貨款的方式，累計(jì)將59,400萬元最終劃轉(zhuǎn)至如意科技銀行賬戶。上述如意科技對(duì)如意集團(tuán)的非經(jīng)營性資金占用行為，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占最近一期(2018年度)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.77%,占2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集團(tuán)歸還上述非經(jīng)營性資金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集團(tuán)累計(jì)向如意科技指定的如意時(shí)尚賬戶支付109,855萬元，用于收購如意科技控制的銀川維信產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)(簡稱維信基金)86,500萬元合伙企業(yè)份額。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占如意集團(tuán)最近一期(2018年度)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40.27%,占2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的39.59%。