界面新聞?dòng)浾?| 韓宇航

在2023年最后一個(gè)交易日，交易商協(xié)會(huì)一次性公布了對(duì)5家債券發(fā)行人的自律處分。這5家發(fā)行人分別是：天津房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天房集團(tuán)”）、輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“輔仁集團(tuán)”）、中城投集團(tuán)第六工程局有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中城投六局”）、雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雛鷹農(nóng)牧”）、中國(guó)民生投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中民投”）。

以上5家發(fā)行人均存在信息披露違規(guī)行為，且都存在債務(wù)融資工具違約、累犯違規(guī)等應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。

天房集團(tuán)未能披露2021年及2022年年度報(bào)告、未及時(shí)披露債務(wù)融資工具違約處置重大進(jìn)展情況，對(duì)公司予以公開(kāi)譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年。

作為曾經(jīng)天津最大國(guó)有房企，天房集團(tuán)2018年爆雷后，公司主體信用評(píng)級(jí)就未再公開(kāi)。天房集團(tuán)的控股股東是天津津誠(chéng)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)有限公司，實(shí)際控制人為天津市國(guó)資委。

輔仁集團(tuán)未能披露2021年及2022年年度報(bào)告、未及時(shí)披露重要子公司申請(qǐng)破產(chǎn)、董事長(zhǎng)及重要子公司被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、重要子公司受到行政處罰等多項(xiàng)重大事項(xiàng)，對(duì)公司予以公開(kāi)譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)。

根據(jù)wind，輔仁集團(tuán)共5只債券違約，發(fā)行時(shí)間均在2018年及之前。今年內(nèi)新增了2條失信被執(zhí)行人信息，被執(zhí)行法院分別為鹿邑縣人民法院和周口市中級(jí)人民法院，且在今年年初時(shí)因未披露定期報(bào)告而被上交所公開(kāi)譴責(zé)處罰。輔仁集團(tuán)的控股股東是輔仁科技控股(北京)集團(tuán)股份有限公司，實(shí)際控制人為自然人。輔仁集團(tuán)目前存續(xù)債券17億元，均處于違約狀態(tài)。

中城投六局未能披露2021年及2022年年度報(bào)告、未披露董事長(zhǎng)和總經(jīng)理變動(dòng)事項(xiàng)、未按規(guī)定披露違約處置進(jìn)展情況，對(duì)公司予以公開(kāi)譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)。

中城投六局旗下1只私募債“15城六局”違約，根據(jù)wind數(shù)據(jù)，該私募債當(dāng)前余額為10.5億元。公司主體信用評(píng)級(jí)為2014年10月10日披露的額AA級(jí)別。中城投六局的控股股東是中國(guó)城投建設(shè)集團(tuán)有限公司，根據(jù)企業(yè)預(yù)警通，中城投六局的疑似實(shí)際控制人為中城投集團(tuán)第二工程局有限公司。

雛鷹農(nóng)牧相關(guān)發(fā)行文件及定期報(bào)告存在虛假記載及重大遺漏、未及時(shí)披露重大債務(wù)違約情況、未按期披露2021年年度報(bào)告及之后各期財(cái)務(wù)報(bào)告、未按規(guī)定定期披露違約處置進(jìn)展公告、未披露受到重大行政處罰事項(xiàng)，對(duì)公司予以公開(kāi)譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)。

雛鷹農(nóng)牧旗下共5只債券違約，合計(jì)當(dāng)前余額超35億元，在今年8月，雛鷹農(nóng)牧因未依法履行職責(zé)，深圳證券交易所于2023年08月21日，給予通報(bào)批評(píng)、取消董監(jiān)高任職資格、公開(kāi)譴責(zé)的處罰決定，根據(jù)企業(yè)預(yù)警通，雛鷹農(nóng)牧的主要控股股東和實(shí)際控制人均為自然人。

中民投未按期披露2021年及2022年年度報(bào)告、未按規(guī)定定期披露違約處置進(jìn)展公告、未及時(shí)披露三分之一以上董事、董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)事項(xiàng)，對(duì)公司予以公開(kāi)譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年。

中民投旗下一只定向工具“16民生投資PPN002”違約，當(dāng)前余額為8.5億元。中民投今年曾被上交所多次處罰，涉及多次訴訟糾紛，新增一條被執(zhí)行案件，執(zhí)行標(biāo)的約10.95億元。根據(jù)企業(yè)預(yù)警通的信息中民投的主要控股股東是北京國(guó)信保泰投資顧問(wèn)有限公司（已注銷，持有30%），疑似實(shí)際控制人為霍爾果斯市國(guó)信保泰創(chuàng)業(yè)投資有限公司。

下半年交易商協(xié)會(huì)共對(duì)7家債券發(fā)行人進(jìn)行處罰，除了上述5家，還包括中融新大集團(tuán)有限公司和啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司。且處罰力度相對(duì)較大，對(duì)其中6家均開(kāi)出了“公開(kāi)譴責(zé)、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)”的自律處罰決定。