界面新聞記者 | 牛其昌
在兩年半的時間里，配偶累計買賣公司股票多達46筆，并通過短線交易獲益5000余元，勝華新材（603026.SH）時任董事張金樓被上交所予以通報批評。
不僅如此，界面新聞記者注意到，在張金樓擔(dān)任另一家上市公司融發(fā)核電（002366.SZ）董事期間，其配偶也曾于該公司披露半年報業(yè)績預(yù)告之前的窗口期“突擊”買入該公司股票。只不過“偷雞不成蝕把米”，這次短線交易不僅沒有賺錢，反而賠了。
11月23日晚間，深交所下發(fā)關(guān)于對勝華新材時任董事張金樓予以通報批評的決定。決定稱，公司時任董事張金樓的配偶在6個月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入其所持公司股份的行為，構(gòu)成短線交易，上交所決定對張金樓予以通報批評。
對此，界面新聞分別致電勝華新材及融發(fā)核電董秘辦，對方均表示張金樓已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)，辭任公司董事系“個人原因”，不清楚是否與其配偶短線交易有關(guān)。
配偶買賣股票46筆
作為事件當(dāng)事人，張金樓自2020年8月3日至2023年7月28日擔(dān)任勝華新材董事。勝華新材今年7月13日披露稱，張金樓的配偶劉梅于2020年8月6日至2023年2月20日期間買賣公司股票合計46筆，該期間累計買入公司股票5.97萬股，合計372.26萬元，累計賣出5.37萬股，合計316.54萬元。
其中，2020年8月到2021年1月買入4.07萬股，對應(yīng)買入金額173.27萬元，賣出4.07萬股，賣出金額174.07萬元；2022年8月到2023年2月，買入1.90萬股，買入金額198.99萬元，賣出1.30萬股，賣出金額142.47萬元。
根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在6個月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為構(gòu)成短線交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
因此，劉梅的上述交易行為已構(gòu)成短線交易。為此，勝華新材分別于今年7月13日、8月12日發(fā)布關(guān)于公司董事親屬短線交易及致歉的公告及補充公告，稱公司董事張金樓配偶劉梅已將短線交易所獲收益5566.37元上繳公司，且承諾自最后一筆買入公司股票之日起6個月內(nèi)不出售其持有的本公司股票，未來如出售該部分股票，所產(chǎn)生的收益將上交至公司。
對于此次處罰決定，張金樓曾提出過異議，認為短線交易系因其配偶不熟悉相關(guān)規(guī)定所致，在知曉行為違規(guī)后，已及時采取補救措施。其次，其本人對于配偶的違規(guī)行為事前不知情。
對此，上交所指出，“不知情等不能作為減免其違規(guī)責(zé)任的合理理由”，“短線交易所獲收益歸公司所有的相關(guān)補救措施系其應(yīng)盡的法定義務(wù)”，因此對異議理由不予采納。
公開資料顯示，張金樓，1969年12月出生，曾任膠南市國資公司黨委委員、副總經(jīng)理，青島黃島發(fā)展（集團）有限公司黨委委員、黨委副書記、總經(jīng)理，青島開發(fā)區(qū)投資建設(shè)集團有限公司黨委書記、董事長。現(xiàn)任青島軍民融合發(fā)展集團有限公司黨委書記、董事長，青島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)投資控股集團有限公司黨委書記、董事長，臺海瑪努爾核電設(shè)備股份有限公司董事。2021年曾被授予“山東省優(yōu)秀企業(yè)家”稱號。
其中，青島軍民融合發(fā)展集團有限公司、青島開發(fā)區(qū)投資建設(shè)集團有限公司分別為勝華新材第三、四大股東，截至今年三季度末，持股比例分別為7.50%、7.49%。
窗口期“突擊”買入反虧損
值得一提的是，除了在勝華新材任職外，張金樓此前還擔(dān)任另一家上市公司——融發(fā)核電的董事，該公司控股股東系青島軍民融合發(fā)展集團有限公司，實控人為青島西海岸新區(qū)國有資產(chǎn)管理局，持股比例為27%。
無獨有偶，在今年融發(fā)核電披露半年報業(yè)績預(yù)告前的窗口期，張金樓的配偶劉梅又進行了一波短線交易。
7月18日，融發(fā)核電發(fā)布關(guān)于公司董事親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易及致歉公告，稱公司董事張金樓配偶劉梅于2023年7月7日增持本公司股票，增持股數(shù)為7000股，增持單價為6.48元/股；于2023年7月14日，減持本公司股票，減持股數(shù)為7000股，減持單價為6.26元/股。由于與其最后一筆增持時間間隔未滿半年，該行為構(gòu)成短線交易。
界面新聞注意到，融發(fā)核電于7月15日披露《2023年半年度業(yè)績預(yù)告》，劉梅的上述交易行為還違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其親屬不得在窗口期（上市公司業(yè)績預(yù)告公告前十日內(nèi)）買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定。
融發(fā)核電業(yè)績預(yù)告顯示，得益于市場新增訂單、生產(chǎn)情況、總體產(chǎn)能利用率逐步改善恢復(fù)，公司上半年虧損800萬元-1150萬元，較去年同期增長81.98%-87.47%。
不過，此次在窗口期“突擊”買入顯然沒有踏準(zhǔn)節(jié)奏，這次短線交易不僅沒有讓其賺錢，反而導(dǎo)致虧損1540元。
耐人尋味的是，今年7月29日和7月31日，也就是距離勝華新材、融發(fā)核電披露張金樓配偶短線交易不到一個月的時間，兩家上市公司分別發(fā)布張金樓辭任公司董事的消息，理由均為“個人原因”。
對此，界面新聞分別致電兩家上市公司董秘辦，對方均表示張金樓的辭任原因為“個人原因”，具體不清楚是否與其配偶短線交易有關(guān)。
從業(yè)績來看，作為全球最大的鋰電池溶劑供應(yīng)商，勝華新材今年以來業(yè)績承壓，營收、凈利雙雙大降。三季報顯示，公司前三季度實現(xiàn)營收43.99億元，同比去年下降31.96%；歸母凈利潤7019萬元，同比去年下降91.86%。
勝華新材表示，業(yè)績下滑主要系“產(chǎn)品價格下滑，收入減少所致”。其中，碳酸二甲酯系列產(chǎn)品今年前三季度均價降至6074.98元/噸，較去年同期下降42.71%。
不僅如此，今年9月，受“再融資新規(guī)”影響，經(jīng)歷了上交所三輪頗具針對性的問詢之后，勝華新材不得不“砍掉”合計年產(chǎn)50萬噸電解液項目，定增規(guī)模也從最初的45億元進一步縮減至19.9億元。