界面新聞?dòng)浾?| 紀(jì)瑤

11月15日，易方達(dá)基金發(fā)布易方達(dá)原油證券投資基金（QDII）溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告，近期，易方達(dá)原油證券投資基金（QDII）A類人民幣份額（場內(nèi)簡稱：原油LOF易方達(dá)）二級(jí)市場交易價(jià)格波動(dòng)較大。

公告表示，2023年11月10日，基金基金份額凈值為1.2118元，截至11月14日，基金在二級(jí)市場的收盤價(jià)為1.525 元，明顯高于基金份額凈值，溢價(jià)率超20%。投資者如果盲目投資于高溢價(jià)率的基金份額，可能遭受重大損失，請投資者密切關(guān)注基金份額凈值。

Wind數(shù)據(jù)顯示，該基金成立于2016年12月，年內(nèi)回報(bào)5.78%，近6個(gè)月收益18.27%，近三年回報(bào)高達(dá)145.93%。

根據(jù)界面新聞?dòng)浾呓y(tǒng)計(jì)，11月1日、11月4日、11月8日、11月11日、11月15日，該基金均發(fā)布了溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

本月內(nèi)，多只場內(nèi)LOF同樣發(fā)布了溢價(jià)提示公告。易方達(dá)標(biāo)普醫(yī)療保健指數(shù)證券投資基金（LOF）自8月起至今，共計(jì)發(fā)布19次溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

嘉實(shí)原油證券投資基金（QDII-LOF）也在11月14日提示溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

上述基金均處于暫停申購及定期定額投資業(yè)務(wù)狀態(tài)。某券商人士表示，場內(nèi)基金溢價(jià)率過高，表示基金的價(jià)格向上偏離于基金的價(jià)值。如果基金打開申購或者交易量下降，基金價(jià)格會(huì)向基金價(jià)值回歸，進(jìn)而場內(nèi)價(jià)格下跌。也因此，基金管理人提醒投資者，如果盲目投資于高溢價(jià)率的基金份額，可能遭受重大損失。

在基金溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告中，基金管理人多次強(qiáng)調(diào)該基金運(yùn)作正常，無其他應(yīng)披露而未披露的重大信息。同時(shí)提示，該基金二級(jí)市場的交易價(jià)格，除了有基金份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)外，還會(huì)受到市場供求關(guān)系、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他因素的影響，可能使投資者面臨損失。

通過對比基金場內(nèi)收盤價(jià)與單位凈值，本月9只原油主題基金中有7只都發(fā)生過溢價(jià)。

上述采訪對象表示，因月內(nèi)原油價(jià)格下調(diào)，資金試圖抄底。本月以來，多只原油主題LOF凈值下跌。例如，嘉實(shí)原油LOF下跌3.53%，南方原油LOF下跌3.68%，華寶油氣LOF下跌3.21%。

此外，債券LOF也出現(xiàn)溢價(jià)的情況。

11月6日，中信保誠雙盈LOF發(fā)布了溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示及停復(fù)牌公告。11月2日，中信保誠雙盈LOF在二級(jí)市場的收盤價(jià)為1.154元，相對于11月2日的基金份額凈值0.938元，溢價(jià)幅度為23.02%，該基金于當(dāng)日上午自開市起停牌一小時(shí)。