界面新聞記者 | 牛其昌
隨著最嚴(yán)“減持新規(guī)”來襲，繼東方時(shí)尚（603377.SH)、我樂家居（603326.SH）遭監(jiān)管“重拳”出擊后，如今又有上市公司“頂風(fēng)作案”。
9月18日晚間，西測測試（301306.SZ）發(fā)布公告稱，公司于9月7日收到持股5%以上股東寧波梅山保稅港區(qū)豐年君悅投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君悅”）、成都川創(chuàng)投豐年君傳軍工股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（下稱“豐年君傳”）及其一致行動人寧波梅山保稅港區(qū)豐年君和投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君和”）出具的《關(guān)于股份減持進(jìn)展并致歉的告知函》，三名股東于2023年8月22日至2023年9月6日期間通過集中競價(jià)方式合計(jì)累計(jì)減持公司股份91.52萬股（占公司總股本的1.08%），累計(jì)減持股份比例達(dá)公司股份總數(shù)的1%。
由于三名一致行動人累計(jì)減持違反了“截至公司首次公開發(fā)行上市日，投資期限在36個(gè)月以上但不滿48個(gè)月的，通過集中競價(jià)交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%，通過大宗交易方式進(jìn)行減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%”的限制，三名股東表示歉意。
對于違規(guī)減持的原因，公司解釋稱系三名股東“證券操作系統(tǒng)錄入失誤，造成了違反承諾減持，并非主觀故意行為”。
值得一提的是，公告顯示三名股東早在9月7日便發(fā)出了“致歉告知函”，而上市公司則在11天后才對此予以披露，如此信披延遲也引發(fā)市場關(guān)注。
9月19日午間，深交所火速向西測測試下發(fā)關(guān)注函，稱豐年君悅、豐年君傳及豐年君和的行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年修訂）》等規(guī)定，市場影響惡劣，將對違規(guī)當(dāng)事人名下的證券賬戶實(shí)施6個(gè)月內(nèi)限制賣出西測測試股份的措施，并對違規(guī)當(dāng)事人啟動紀(jì)律處分程序。
同日，陜西證監(jiān)局也對西測測試相關(guān)股東開出“罰單”，對豐年君悅、豐年君傳及豐年君和采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
公開資料顯示，西測測試是一家從事軍用裝備和民用飛機(jī)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測的第三方檢驗(yàn)檢測服務(wù)機(jī)構(gòu)，2022年7月登陸創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行后實(shí)控人李澤新持股比例41.23%，涉事豐年君悅、豐年君傳、豐年君和三名股東合計(jì)持股14.21%。
其中，涉事三名股東均是已經(jīng)過備案的私募投資基金，基金管理人分別為寧波豐年榮通投資管理有限公司、寧波豐年景順投資管理有限公司、寧波豐年榮通投資管理有限公司。
“頂風(fēng)作案”被抓后，涉事西測測試三名股東作出承諾：
1、回購上述超額減持的股份：持股5%以下股東豐年君傳、豐年君和承諾回購在實(shí)施上述減持計(jì)劃過程中因在證券操作系統(tǒng)錄入失誤超比例減持0.08%，并承諾將其超額減持的股份收益歸上市公司所有；
2、提前終止于2023年7月31日披露的《關(guān)于持股5%以上股東及其一致行動人減持股份計(jì)劃的預(yù)披露公告》相關(guān)減持事項(xiàng)，同時(shí)承諾自本公告出具日6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。
從業(yè)績來看，西測測試今年上半年首現(xiàn)虧損。半年報(bào)顯示，公司上半年實(shí)現(xiàn)營收1.15億元，同比減少2.92%，歸母凈利潤為-624.8萬元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。
從二級市場來看，9月19日開盤，西測測試低開低走，截至收盤時(shí)報(bào)34.70元/股，跌幅3.15%。由于今年以來西測測試股價(jià)長期低于43.23元的發(fā)行價(jià)，這顯然無法滿足“減持新規(guī)”之下關(guān)于破發(fā)的要求。