記者｜趙陽(yáng)戈
9月15日晚間，兩家上市公司遭監(jiān)管“重拳”出擊。
2023年8月28日，東方時(shí)尚（603377.SH）控股股東東方時(shí)尚投資通過(guò)大宗交易方式減持了東方時(shí)尚340萬(wàn)股，這一行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條的規(guī)定。
2023年9月6日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局下達(dá)《關(guān)于對(duì)東方時(shí)尚投資有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，監(jiān)管局決定對(duì)東方時(shí)尚投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
與此同時(shí)，東方時(shí)尚投資解釋，減持主要系對(duì)相關(guān)要求理解不準(zhǔn)確，并承諾在2023年9月15日前完成回購(gòu)，若此部分股份購(gòu)回涉及收益所得將全部歸上市公司所有。
而根據(jù)2023年9月15日晚間的公告，東方時(shí)尚投資通過(guò)自籌資金以二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式購(gòu)回了340萬(wàn)股份，購(gòu)回股份產(chǎn)生收益全部歸上市公司所有。
值得注意的是，2023年9月15日晚間也有公告顯示，在9月15日時(shí)，東方時(shí)尚收到了來(lái)自公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)徐雄家屬的通知，徐雄因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)逮捕。東方時(shí)尚公告中表明，公司已針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做了妥善安排，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響，各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。公司董事會(huì)及管理層將加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。
雖未明確徐雄“涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪”的具體內(nèi)容，但二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)無(wú)疑將受到影響。
心細(xì)的投資者可能會(huì)留意到，就在2023年9月7日，東方時(shí)尚出現(xiàn)高開(kāi)，早盤一度沖擊漲停板，后續(xù)股價(jià)回落，給市場(chǎng)留下了一根“意外”的陰線。上述是否與此有關(guān)，還有待進(jìn)一步披露。
我樂(lè)家居（603326.SH）也是一例。
2023年9月5日至2023年9月6日10點(diǎn)20分，于范易及其一致行動(dòng)人通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式合計(jì)減持我樂(lè)家居2244.04萬(wàn)股，占我樂(lè)家居總股本的7.1124%。于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)在合計(jì)減持比例達(dá)到5%時(shí)未按規(guī)定停止交易。
據(jù)悉，于范易、劉某娟系夫妻，兩人直接或間接持有埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)的全部股權(quán)。于范易擔(dān)任上述三家公司的執(zhí)行董事兼法定代表人，劉某娟擔(dān)任埃維管業(yè)的經(jīng)理，埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)的監(jiān)事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，于范易、劉某娟、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)互為一致行動(dòng)人。此外，于范易、劉某娟、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)簽署了《信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人聲明》，承認(rèn)互為一致行動(dòng)人。
根據(jù)2023年9月16日披露的來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的《行政處罰事先告知書》，監(jiān)管局決定對(duì)于范易、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1653.49萬(wàn)元，并處罰款3295萬(wàn)元。其中:
- (一)對(duì)于范易沒(méi)收違法所得2.54萬(wàn)元，并處罰款5萬(wàn)元;
- (二)對(duì)煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司沒(méi)收違法所得117.91萬(wàn)元，并處罰款230萬(wàn)元;
- (三)對(duì)西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司沒(méi)收違法所得401.14萬(wàn)元，并處罰款800萬(wàn)元;
- (四)對(duì)煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司沒(méi)收違法所得1131.9萬(wàn)元，并處罰款2260萬(wàn)元。
對(duì)此，我樂(lè)家居稱，本次案件涉及主體是于范易及其一致行動(dòng)人，為獨(dú)立財(cái)務(wù)投資人，不涉及上市公司，不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。