深交所8月31日下發(fā)關(guān)于對海陸重工及相關(guān)當事人給予紀律處分的決定。公司及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：2016年7月6日，海陸重工實際控制人、董事長徐元生與李某就公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜簽訂了《投資合作框架協(xié)議》，對公司股份和控制權(quán)轉(zhuǎn)讓、相關(guān)資產(chǎn)重組等事項進行約定。2016年8月至2018年5月期間，徐元生與李某就公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項又先后簽訂了3份補充協(xié)議。徐元生在簽訂前述協(xié)議時未及時告知公司相關(guān)事宜，在2019年7月至2019年8月期間向公司董事會秘書張郭一告知了協(xié)議相關(guān)事項，海陸重工未按照規(guī)定披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的重大事項。
海陸重工的上述行為違反了深交所規(guī)定。海陸重工實際控制人徐元生的上述行為違反了深交所規(guī)定；同時，其作為海陸重工董事長，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所的規(guī)定，對公司上述違規(guī)行為負有重要責任。海陸重工董事會秘書張郭一未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所的規(guī)定，對公司上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)規(guī)定，經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：對公司給予通報批評的處分；對公司實際控制人、董事長徐元生給予公開譴責的處分；對公司董事會秘書張郭一給予通報批評的處分。